Раздел VIII. Заключительные положения
1. Настоящий Закон вступает в силу через 90 дней со дня его опубликования.
2. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины:
1) часть третью статьи 112 Уголовно-процессуального кодекса Украины после цифр "258-4" дополнить цифрами "258-5";
2) в Кодексе Украины об административных правонарушениях (Ведомости Верховного Совета УССР, 1984 г., приложение к N 51, ст. 1122):
а) статью 166-9 изложить в следующей редакции:
"Статья 166-9. Нарушение законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма
Нарушение требований по идентификации и изучения финансовой деятельности лица, осуществляющего финансовую операцию; непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации о финансовые операции, подлежащие финансовому мониторингу, специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти по специальным статусом по вопросам финансового мониторинга; непредоставление, несвоевременное предоставление дополнительной информации по поводу финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, на запрос специально уполномоченного центрального органа исполнительной власти по специальным статусом по вопросам финансового мониторинга; нарушения требований по хранению документов, касающихся идентификации и изучение финансовой деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции и проведенных ими финансовых операций; неуведомление специально уполномоченного центрального органа исполнительной власти по специальным статусом по вопросам финансового мониторинга об остановке проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем является лицо, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или в отношении которым применены международные санкции, - влекут наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.
Непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе тех, которые составляют банковскую или коммерческую тайну) на запрос специально уполномоченного центрального органа исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга - влекут наложение штрафа на должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.
Разглашение в любой форме информации, согласно с законом являются объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и специально уполномоченным центральным органом исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, или факта ее представления (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с ее профессиональной или служебной деятельностью, - влечет наложение штрафа от трехсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан ";
б) дополнить статьей 188-34 такого содержания:
"Статья 188-34. Невыполнение законных требований должностных лиц субъектов государственного финансового мониторинга
Невыполнение законных требований должностных лиц субъектов государственного финансового мониторинга относительно устранения нарушений законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей - влекут наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан - субъектов предпринимательской деятельности от ста до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан ";
в) статью 221 после цифр "188-33" заменить цифрами "188-34";
г) в пункте 1 части первой статьи 255:
- в абзаце "Национального банка Украины (статьи 164-11, 166-7 - 166-9) "цифры" 166-9 "заменить цифрами" 166-8 ";
- абзац "специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга (статья 166-9) "исключить;
- абзац "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (Статья 166-9) "исключить;
- дополнить абзацем следующего содержания:
"Субъектов государственного финансового мониторинга (статьи 166-9, 188-34) ";
г) в части второй статьи 277 слова и цифры "статьями 46-1, 51 и 176 "заменить словами и цифрами" статьями 46-1, 51, 166-9, 176 и 188-34 ";
3) В Уголовном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., N 25-26, ст. 131):
а) в статье 209:
- в абзаце первом части первой слова "или заключения соглашения" заменить словами "или сделки";
пункт 1 примечания изложить в следующей редакции:
1. Общественно опасным противоправным деянием, которым предшествовала легализация (отмывание) доходов, согласно этой статье является деяние, за которое Уголовным кодексом Украины предусмотрено наказание в виде лишения свободы (за исключением деяний, предусмотренных статьями 207, 212 и 212-1 Уголовного кодекса Украины), или деяние, совершенное за пределами Украины, если оно признается общественно опасным противоправным деянием, что предшествовало легализации (отмыванию) доходов, по уголовному закону государства, где оно было совершено, и является преступлением по Уголовному кодексу Украины и вследствие совершения которого незаконно полученны доходы ";
б) статью 209-1 изложить в следующей редакции:
"Статья 209-1. Умышленное нарушение требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма
1. Умышленное непредоставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации о финансовых операциях, что согласно закона подлежат финансовому мониторингу, специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, если такие деяния причинили существенный вред охраняемым законом правам, свободам или интересам отдельных граждан, государственным или общественным интересам или интересам отдельных юридических лиц, - наказывается штрафом от одной до двух тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или ограничением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.
2. Разглашение в любом виде информации, соответствии с законом предоставляется специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, лицом, которому эта информация стала известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью, если такие действия причинили существенный вред охраняемым законом правам, свободам или интересам отдельных граждан, государственным или общественным интересам или интересам отдельных юридических лиц, - наказывается штрафом от двух до трех тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или ограничением свободы на срок до трех лет, или лишением свободы на тот же срок, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет ";
в) в части первой статьи 258-3 слово "материальное" исключить;
г) в части первой статьи 258-4 слова "финансирования, материальное обеспечение "исключить;
г) дополнить статьей 258-5 следующего содержания:
"Статья 258-5 Финансирование терроризма
1. Финансирования терроризма, то есть действия, совершенные с целью финансового или материального обеспечения отдельного террориста или террористической группы (организации), организации, подготовки или совершения террористического акта, вовлечении в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, содействие совершению террористического акта, создание террористической группы (организации), - наказываются лишением свободы на срок от пяти до восьми лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет и с конфискацией имущества.
2. Те же действия, совершенные повторно или из корыстных побуждений, или по предварительному сговору с группой лиц, или в крупном размере, или если они привели к причинению значительного имущественного ущерба, - наказываются лишением свободы на срок от восьми до десяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет и с конфискацией имущества.
3. Действия, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные организованной группой или в особо крупном размере, или если они привели к другим тяжким последствиям, - наказываются лишением свободы на срок от десяти до двенадцати лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет и с конфискацией имущества.
4. Лицо, кроме организатора или руководителя террористической группы (организации), освобождается от уголовной ответственности за действия, предусмотренные этой статьей, если она добровольно к привлечение к уголовной ответственности сообщила о соответствующей террористической деятельности или иным образом способствовало ее прекращению или предотвращению преступления, которое она финансировала или совершению которого способствовала, при условии, что в ее действиях нет состава другого преступления.
Примечание. 1. Финансирования терроризма признается совершенным в крупном размере, если размер финансового или материального обеспечение превышает 6000 необлагаемых минимумов доходов граждан.
2. Финансирования терроризма признается совершенным в особо крупном размере, если размер финансового или материального обеспечение превышает 18 000 необлагаемых минимумов доходов граждан ";
4) в Гражданском кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г., NN 40-44, ст. 356):
а) часть первую статьи 1074 дополнить словами "а также в при остановке финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, предусмотренных законом ";
б) статью 1087 дополнить частью третьей следующего содержания:
"3. Предельные суммы расчетов в наличной форме для юридических лиц и физических лиц - предпринимателей в соответствии с настоящей статьи устанавливаются Национальным банком Украины ";
5) часть первую статьи 6 Закона Украины "О оперативно-розыскной деятельности " (Ведомости Верховной Рады Украины, 1992, N 22, ст. 303; 2000 г., N 10, ст. 79; 2001 г., N 14, ст. 72; 2002 г., N 33, ст. 236) дополнить пунктом 4 следующего содержания:
"4) наличие обобщенных материалов центрального органа исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга, полученных в установленном законом порядке ";
6) статью 15 Закона Украины "О государственной налоговой службе в Украине " (Ведомости Верховной Рады Украины, 1994 г., N 15, ст. 84; 1998 г., N 29, ст. 190) после части третьей дополнить двумя новыми частями следующего содержания:
"Должностные лица органов государственной налоговой службы осуществляют организационно-распорядительные и консультативно-совещательные функции, определенные законодательством Украины.
Правовой статус должностных лиц органов государственной налоговой службы, их права и обязанности определяются Конституцией Украины, настоящим Законом, а в части, не регулируется им, - Законом Украины "О государственной службе".
В связи с этим части четвертую-девятую считать соответственно частями шестой-одиннадцатой;
7) в Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине " (Ведомости Верховной Рады Украины, 1996, N 51, ст. 292; 1998 г., N 10, ст. 36; 2002 г., N 29, ст. 194; 2004 г., N 13, ст. 181; 2005 г., N 42, ст. 466; 2006 г., N 13, ст. 110, N 16, ст. 134, N 31, ст. 268, N 35, ст. 296; 2008 г., N 50-51, ст. 384; 2009 г., N 23, ст. 278; 2010 г., N 8, ст. 51):
а) часть вторую статьи 7 дополнить пунктом 38 следующего содержания:
"38) выполняет другие задачи в соответствии с законом";
б) статью 8 дополнить пунктом 33 следующего содержания:
"33) осуществлять иные права, предусмотренные законом";
в) часть третью статьи 11 изложить в следующей редакции:
"В случае неуплаты штрафа в течение 15 дней принудительное взыскание штрафов осуществляется на основании соответствующего решения суда по иску Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку ";
8) в Законе Украины "О благотворительности и благотворительных организации " (Ведомости Верховной Рады Украины, 1997 г., N 46, ст. 292; 2002 г., N 32, ст. 220):
а) в статье 8:
- часть четвертую после слов "сведения об учредителях (учредителя) "дополнить словами" (относительно учредителей - юридических лиц - с добавлением подтверждающих документов относительно структуры собственности учредителей, позволяющие установить собственников существенного участия этих юридических лиц) ";
- часть девятую после слов "Об изменениях в уставных документах" и "в регистрирующий орган" дополнить словами "или структуры собственности юридических лиц - учредителей "и" с добавлением соответствующих подтверждающих документов ";
- часть десятую дополнить словами "или непредоставлении / несвоевременного предоставление уведомления об изменениях в уставных документах или структуры собственности юридического лица - учредителя или при наличии лица, осуществляющего прямое или косвенное влияние на юридическую лицо - основателя и / или получает значительную часть прибыли от ее деятельности, внесено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности ";.
б) часть первую статьи 9 после слов "порядка создания благотворительной организации или "дополнить словами" наличие учредителей / владельцев существенного участия юридического лица - учредителя или лица, осуществляющего прямое или косвенное влияние на юридическое лицо - основателя и / или получает значительную часть прибыли от ее деятельности, внесенную в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности ";
9) в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., N 5-6, ст. 30; 2003 г., N 1, ст. 2, N 14, ст. 104; 2005 г., N 26, ст. 358; 2006 г., N 12, ст. 100, N 35, ст. 296):
а) первое предложение части второй статьи 59 изложить в следующей редакции:
"Остановка собственных расходных операций банка по его счетами, а также расходных операций по счетам юридических или физических лиц производится только в случае наложения ареста соответствии с частью первой настоящей статьи, кроме случаев, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма ";
б) в статье 62:
пункт 5 части первой изложить в следующей редакции:
"5) центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга на его запрос относительно финансовых операций, связанных с финансовыми операциями, которые стали объектом финансового мониторинга (анализа) согласно законодательством по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также участников указанных операций ";
- часть девятую после слова "Положения" дополнить словами "Частей второй и четвертой";
в) часть вторую статьи 63 изложить в следующей редакции:
"Национальный банк Украины при осуществлении надзора за деятельностью банков проводит проверку банков по вопросам соблюдения ими требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и достаточности мер по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма ";
г) в статье 64:
после части первой дополнить новой частью следующего содержания:
"Банкам запрещается устанавливать корреспондентские отношения с банками, другими финансовыми учреждениями - нерезидентами, не имеющими постоянного местонахождения и не осуществляют деятельность по месту своей регистрации и / или не подлежат соответствующей надзора в государстве (на территории) по месту своего расположения, а также с банками и другими финансовыми учреждениями - нерезидентами, поддерживающие такие корреспондентские отношения ".
В связи с этим части вторую-девятую считать соответственно частями третьей-десятой;
абзац четвертый части четвертой изложить в следующей редакции:
"Клиентов, осуществляющих операции с наличными без открытия счета на сумму, равную или превышает 150000 гривен, или на сумму, эквивалентную указанной сумме в иностранной валюте ";
в первом предложении части шестой слова "его лица" исключить;
в части седьмой:
первое и второе предложение заменить предложением следующего содержания:
"Для идентификации юридического лица, за исключением предприятий государственной и коммунальной собственности, банк обязан выяснить сведения о физических лицах, являющихся владельцами существенного участия в этом юридическом лице, а также физических лиц, осуществляющих прямой или опосредованное влияние на нее ";
в четвертом предложении слова "имеют сомнительный характер" заменить словами "подлежат финансовому мониторингу", а слова "Предусмотренную законодательством", "осуществляющих надзор и / или контроль за деятельностью этого юридического лица "и" предусмотрены законодательством "исключить;
в части восьмой слова "имеют сомнительный характер" и "Указанные органы" заменить словами "подлежат финансовому мониторингу" и "Органы";
часть десятую исключить;
10) в статье 18 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг " (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002, N 1, ст. 1; 2003 г., N 14, ст. 104):
- в третьем предложении части восьмой слово "банк" заменить словами "финансовое учреждение";
- часть одиннадцатую исключить;
11) в Законе Украины "О борьбе с терроризмом" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003, N 25, ст. 180; 2006 г., N 14, ст. 116):
а) в статье 1:
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"Финансирования и другое содействие терроризму";
после абзаца одиннадцатого дополнить новым абзацем следующего содержания:
"Финансирование терроризма - предоставление или сбор активов любого рода с осознанием того, что их будут использованы полностью или частично для организации, подготовки и совершения отдельным террористом или террористической организацией определенного Уголовным кодексом Украины террористического акта, вовлечении в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создание террористической группы или террористической организации, содействия совершению террористического акта, любой другой террористической деятельности, а также попытка совершения таких действий ".
В связи с этим абзацы двенадцатый-двадцатый считать соответственно абзацами тринадцатым-двадцать первого;
б) в статье 4:
часть четвертую после абзаца первого дополнить новым абзацем следующего содержания:
"Центральный орган исполнительной власти со специальным статусом с вопросам финансового мониторинга ".
В связи с этим абзацы второй-двенадцатый считать соответственно абзацами третьим-тринадцатым;
часть пятую изложить в следующей редакции:
"В случае реорганизации или переименования центральных органов исполнительной власти, перечисленных в этой статье, их функции в сфере борьбы с терроризмом могут переходить к их правопреемников, если это предусмотрено соответствующими актами Кабинета Министров Украины и Президента Украины ";
12) часть первую статьи 24 Закона Украины "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей " (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г., N 31-32, ст. 263; 2006 г., N 27, ст. 234; 2009 г., N 19, ст. 263) дополнить абзацем шестым следующего содержания:
"Информацию с документами, подтверждающими структуру собственности учредителей - юридических лиц, которая позволяет установить физических лиц - владельцев существенного участия этих юридических лиц ";
13) часть первую статьи 2 Закона Украины "О ответственность юридических лиц за совершение коррупционных правонарушений " (Ведомости Верховной Рады Украины, 2009 г., N 45, ст. 692) после слова "статьями" дополнить цифрами "258-5".
3. Кабинету Министров Украины в трехмесячный срок со дня опубликования этого Закона:
- привести свои нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим Законом;
- обеспечить принятие министерствами и другими центральными органами исполнительной власти актов, необходимых для реализации этого Закона, а также приведение их нормативно-правовых актов в соответствие с настоящим Законом.
4. Национальному банку Украины в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона привести свои нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим Законом и представить предложения по внесении изменений в законодательные акты, вытекающие из этого Закона.
Президент Украины Л. КУЧМА
г. Киев, 28 ноября 2002 N 249-IV
