Раздел VI. Ответственность за нарушение требований закона и восстановление прав и законных интересов
Статья 23. Ответственность за нарушение требований этого Закона
1. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Закона, несут уголовную, административную и гражданско-правовую ответственность по закону. Такие лица также могут быть лишены права производить определенные виды деятельности согласно закону.
2. Юридические лица, осуществляющие финансовые операции с легализации (отмыванием) доходов или финансировали терроризм, могут быть ликвидированы по решению суда.
3. В случае невыполнения (ненадлежащего выполнения) субъектом первичного финансового мониторинга требований этого Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, на него в установленном законом порядке может быть наложен штраф:
- за нарушение требований по идентификации и изучения финансовой деятельности лиц в случаях, предусмотренных законодательством, - в размере до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
- за выявления, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу, - в размере до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
- за непредоставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Специально уполномоченному органу недостоверной информации о финансовых операциях, которые согласно закону являются предметом такого мониторинга, - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
- за нарушение порядка остановки финансовых операций - в размере до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
- за нарушение обязанностей, определенных статьями 6, 8-12, 17, 22 настоящего Закона и не указанных в абзацах первом-пятому части третьей настоящей статьи, - в размере до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан).
4. Повторное (в течение года) нарушение субъектами первичного финансового мониторинга - юридическими лицами или гражданами, которые являются субъектами предпринимательской деятельности, требований настоящего Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, влечет наложение штрафа в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для граждан, являющихся субъектами предпринимательской деятельности, - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан).
5. Кроме применения финансовых санкций за повторное аналогичное в течение одного года нарушение субъектами первичного финансового мониторинга требований этого Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъект государственного финансового мониторинга может ограничить, временно приостановить действие или аннулировать лицензию или другое специальное разрешение на право осуществления определенных видов деятельности в порядке, установленном законом.
6. В случае грубого нарушения должностным лицом субъекта первичного финансового мониторинга требований этого Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъект государственного финансового мониторинга может согласно закону принять решение о временное отстранение такого должностного лица субъекта первичного финансового мониторинга от должности.
7. Санкции к субъектам первичного финансового мониторинга, предусмотренные настоящей статьей, применяются субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют регулирование и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, в пределах их компетенции.
Если лицо совершило несколько нарушений, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, взыскание на нее накладывается в пределах санкции, установленной за более строгое нарушение из числа совершенных.
Статья 24. Восстановление прав и законных интересов
1. По решению суда доходы, полученных преступным путем, подлежат конфискации в доход государства или возвращаются их владельцу, права или законные интересы которого были нарушены, или возмещается их стоимость.
2. Соглашения, направленные на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, признаются недействительными в установленном законом порядке.
3. Субъекты финансового мониторинга, их должностные лица и другие сотрудники не несут ответственности за ущерб, причиненный юридическим и физическим лицам в связи с выполнением ими служебных обязанностей во время проведения финансового мониторинга, если они действовали в пределах задач, обязанностей и способом, которые предусмотрены настоящим Законом.
4. Вред, причиненный юридическому или физическому лицу незаконными действиями государственных органов вследствие проведения ими мероприятий по противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, возмещается из Государственного бюджета Украины.
